Ara Giriş Demo talep et

Kurum Yönetmeliği

12426 · SUÇ GELİRLERİNİN AKLANMASININ VE TERÖRÜN FİNANSMANININ ÖNLENMESİNE İLİŞKİN YÜKÜMLÜLÜKLERE UYUM PROGRAMI HAKKINDA YÖNETMELİK

RG16.09.2008 / 26999Sürüm3Madde43

Resmî metni aç Değişiklik geçmişi

Madde metinleri için giriş yapın ya da demo talep edin

Künye ve kısa özet herkese açık. Karar ve madde metinleri, atıf listeleri, benzer kararlar ve metinde arama hesabı olan kullanıcılar içindir.

Giriş yap Demo talep et

BİRİNCİ KISIM

Madde 1Amaç ve kapsam

Madde 2Dayanak

Madde 3Tanımlar

Madde 3/AFinansal grubun mahiyeti

İKİNCİ KISIM

Uyum Programı

BİRİNCİ BÖLÜM

Uyum Programı Oluşturulması

Madde 4Uyum programı oluşturacak yükümlüler

Madde 5Uyum programının kapsamı

Madde 6Yönetim kurulunun yetki ve sorumluluğu

İKİNCİ BÖLÜM

Kurum Politikası ve Prosedürleri

Madde 7Kurum politikası

Madde 8Kurum prosedürleri

Madde 9Kurum politika ve prosedürlerinin oluşturulması

Madde 10Kurum politikası taahhüt formu

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Risk Yönetimi

Madde 11Risk yönetimi politikası

Madde 12Risk yönetimi faaliyetleri

Madde 13Yüksek derecede riskli gruplara yönelik ilave tedbirler

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM

İzleme ve Kontrol

Madde 14İzleme ve kontrol

Madde 15İzleme ve kontrol faaliyetleri

BEŞİNCİ BÖLÜM

Uyum Görevlisi ve Uyum Birimi

Madde 16Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısı atanması

Madde 17Uyum görevlisi olarak atanacaklarda aranan şartlar

Madde 18Uyum birimi

Madde 19Uyum görevlisinin görev, yetki ve sorumlulukları

Madde 20Uyum görevlisinin ve uyum görevlisi yardımcısının görevinden ayrılması

Madde 20/AFinansal grup uyum görevlisi atanması ve uyum birimi

Madde 20/BFinansal grup içi bilgi paylaşımı

ALTINCI BÖLÜM

Eğitim

Madde 21Eğitim politikası

Madde 22Eğitim faaliyetleri

Madde 23Eğitim konuları

Madde 24Eğitim sonuçlarının bildirimi

Madde 25Başkanlıkça düzenlenecek eğitim faaliyetleri

YEDİNCİ BÖLÜM

İç Denetim

Madde 26İç denetim

Madde 27İç denetim faaliyetleri

Madde 28İç denetim sonuçlarının bildirimi

ÜÇÜNCÜ KISIM

Münhasıran Uyum Görevlisi Atanması

Madde 29Münhasıran uyum görevlisi atayacak yükümlüler

Madde 30Münhasıran uyum görevlisi olarak atanacaklarda aranan şartlar

Madde 31Münhasıran uyum görevlisi olarak atanacakların görev, yetki ve sorumlulukları

Madde 32Münhasıran uyum görevlisi olarak atananların görevinden ayrılması

Madde 32/AUyum programı oluşturma veya münhasıran uyum görevlisi atama yükümlülüğü bulunmayan yükümlülerin sorumlulukları

Madde 32/BUyum görevlisi olarak yetkilendirme

DÖRDÜNCÜ KISIM

Geçici ve Son Hükümler

Geçici Madde 1Uyum görevlisi atanmasında süre

Geçici Madde 2Uyum görevlisi olarak çalışanların atanmasında usul

Geçici Madde 3Uyum programı oluşturulmasında süre

Geçici Madde 4Finansal grup bilgileri ile kurum politikasına ilişkin taahhüt formlarının gönderilmesinde süre

Madde 33Yürürlük

Madde 34Yürütme

12426 sayılı SUÇ GELİRLERİNİN AKLANMASININ VE TERÖRÜN FİNANSMANININ ÖNLENMESİNE İLİŞKİN YÜKÜMLÜLÜKLERE UYUM PROGRAMI HAKKINDA YÖNETMELİK · Huksis